Настоящим сообщаем, что Центральным банком Республики Узбекистан утверждены «Положения о порядке выпуска и обращения облигаций Центрального банка Республики Узбекистан» и зарегистрированы Министерством юстиции 25 октября 2018 года № 3080. Данное Положение размещено на странице «Государственные ценные бумаги».

      В соответствии с вышеуказанным Положением разработаны проекты «Правил проведения торгов облигациями Центрального банка Республики Узбекистан на Узбекской республиканской валютной бирже» и «Генерального соглашения об участии в Торговой системе УзРВБ по сделкам с облигациями Центрального банка Республики Узбекистан» прилагаются.

 

ПРОЕКТ

ПРАВИЛА ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВ ОБЛИГАЦИЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН НА УЗБЕКСКОЙ РЕСПУБЛИКАНСКОЙ ВАЛЮТНОЙ БИРЖЕ

Правила проведения торгов облигациями Центрального банка Республики Узбекистан на Узбекской республиканской валютной бирже (далее – правила биржевой торговли) разработаны в соответствии с Законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», «О биржах и биржевой деятельности», «Положением о порядке выпуска и обращения облигаций Центрального банка Республики Узбекистан» (рег.№ 3080 от 25 октября 2018 года), Уставом Акционерного общества «Узбекская республиканская валютная биржа» и регулируют порядок проведения биржевых торгов, осуществления клиринга и расчетов по заключенным сделкам, а также хранения облигаций Центрального банка Республики Узбекистан и учета прав на них.

ГЛОССАРИЙ

1. В целях настоящих правил биржевой торговли применяются следующие основные понятия:

облигации Центрального банка Республики Узбекистан (далее – облигации) – эмиссионные ценные бумаги, выпускаемые Центральным банком Республики Узбекистан (далее – Центральный банк) в электронной форме, которые предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости в установленный срок и купонного дохода в виде процента к номинальной стоимости облигации;

Акционерное общество «Узбекская республиканская валютная биржа» (далее – УзРВБ) – юридическое лицо, являющееся организатором биржевых торгов по купле-продаже иностранной валюты, государственных ценных бумаг, производных финансовых инструментов (деривативов) и по другим биржевым сделкам, связанным с ними, а также межбанковского денежного рынка, кредитных и депозитных аукционов Центрального банка с коммерческими банками;

торговая система – автоматизированная электронная система УзРВБ, осуществляющая проведение электронных торгов по облигациям, хранение облигаций и учет прав на них, а также обеспечивающая осуществление клиринга и проведение расчетов по сделкам с облигациями;

Генеральное соглашение – взаимное соглашение, определяющее общие условия и порядок осуществляемых операций по облигациям, которое заключается между Центральным банком и коммерческими банками, а также между коммерческими банками и УзРВБ;

дилер – коммерческий банк, осуществляющий операции с облигациями на основании Генерального соглашения, которое заключено с Центральным банком и УзРВБ;

трейдер – работник дилера, уполномоченный заключать биржевые сделки от его имени в торговой системе;

биржевое свидетельство – документ установленной УзРВБ формы, подтверждающий заключение дилером биржевых сделок в торговой системе;

сделки РЕПО – двухстороннее соглашение по продаже облигаций с обязательством их выкупа в установленный срок и по цене того же выпуска и количеству;

заявка – форма стандартного вида, не требующая дополнительного подтверждения согласия купить или продать облигации;

конкурентная заявка – заявка, предоставляемая дилером для участия на аукционе, с указанием процентной ставки. Конкурентная заявка может быть с сохранением в котировках и без сохранения в котировках;

неконкурентная заявка – заявка, предоставляемая дилером для участия на аукционе, без указания процентной ставки. Неконкурентная заявка является заявкой без сохранения в котировках;

ставка отсечения – максимальная процентная ставка, определяемая по итогам ауционных торгов исходя из удовлетворяемых конкурентных заявок коммерческих банков;

аукционные торги – аукцион, проводимый Центральным банком по размещению облигаций среди коммерческих банков;

денежная позиция – расчетная величина, отражающая остатки денежных средств дилера, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на покупку облигаций в течение торгов;

позиция «депо» – расчетная величина, выраженная в штуках, отражающая остатки по количеству облигаций дилера для заключения и исполнения сделок в разрезе по каждому выпуску в течение торгов;

нетто-обязательства – сумма денежных средств, представляющая собой превышение обязательств дилера/УзРВБ над его/ее требованиями;

счет «депо» – счет, открытый в торговой системе, для хранения облигаций и учета прав  на них;

эмиссионный счет «депо» – счет «депо», открытый Центральному банку в торговой системе, предназначенный для осуществления процедур размещения, погашения и выкупа облигаций;

купонный период – период для выплаты процентного дохода владельцу облигаций, определенный Центральным банком;

Расчетный центр – расчетно-кассовый центр Главного управления Центрального банка по городу Ташкенту.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2. Облигации выпускаются в обращение, размещаются и погашаются Центральным банком, а также их ликвидность обеспечивается всеми активами, находящимися в распоряжении Центрального банка.

3. Облигации могут служить залоговым обеспечением кредитов и объектом купли-продажи в сделках РЕПО.

4. Облигации выпускаются с указанием номинальной стоимости в национальной валюте Республики Узбекистан.

5. Выпуск облигаций осуществляется в форме отдельной эмиссии. Каждому выпуску эмиссии присваивается идентификационный номер и оформляется глобальным сертификатом.

6. Идентификационный номер состоит из десятизначного разряда: (Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10).

Первый разряд (X1) – номер “2” означает вид облигация.

Второй разряд (Х2) – означает период обращения облигаций:

“1” – для облигаций сроком обращения на три месяца;

“2” – для облигаций сроком обращения на шесть месяцев;

“3” – для облигаций сроком обращения на девять месяцев;

“4” – для облигаций сроком обращения на двенадцать месяцев;

Третий, четвертый и пятый разряды (Х3Х4Х5) означают порядковый номер облигации данного выпуска.

Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) – буквы “CBU” (Central Bank of Uzbekistan) означают эмитента.

Девятый разряд (Х9) – буква “S” означает, что данная облигация является государственной ценной бумагой.

Десятый разряд (Х10) – буква “S” означает, что ценная бумага выпущена в национальной валюте.

7. Глобальный сертификат разрабатывается Центральным банком, где указываются основные параметры, соответствующие данной эмиссии.

8. Все операции по облигациям осуществляется в торговой системе в порядке, предусмотренном правилами биржевой торговли.

9. Период обращения облигаций начинается со следующего дня после проведения аукционных торгов и заканчивается за день до даты погашения облигаций.

10. Для участия на торгах дилеру необходимо заключить с УзРВБ Генеральное соглашение.

11. Биржевая информация и отчетные документы по результатам биржевых торгов с облигациями, предусмотренные правилами биржевой торговли, предоставляются дилеру на бумажных носителях или в электронном виде.

12. Торги проводятся с соблюдением следующих принципов:

а) гласность и публичность проведения биржевых торгов;

б) свобода формирования цен на биржевых торгах;

в) добровольность заключения биржевых сделок;

г) равенство условий участия в биржевых торгах;

д) обеспечение исполнения заключенных биржевых сделок.

13. Обо всех изменениях, касающихся места и времени проведения торгов, УзРВБ извещает дилеров не позднее, чем за три рабочих дня до их проведения

14. Дилеры должны соблюдать требования правил биржевой торговли и иных нормативных актов, регламентирующих деятельность дилеров.

15. На торгах имеют право участия:

трейдеры;

представители Центрального банка;

работники УзРВБ, участвующие в организации и проведении торгов.

16. Для осуществления учета облигаций и регистрации сделок каждому дилеру присваивается в торговой системе идентификационный код.

17. Перед началом торгов производится процедура подтверждения права трейдера на заключение биржевых сделок (аутентификация трейдеров). При этом в торговую систему вводится личный код трейдера и пароль. Пароль вводится непосредственно трейдером на его рабочем месте.

18. Трейдеры несут персональную ответственность за разглашение третьим лицам личного кода и пароля.

19. При осуществлении операций в торговой системе трейдер руководствуется инструкцией «Автоматизированное рабочее место (АРМ) трейдера. Руководство пользователя».

20. Трейдеры могут осуществлять операции с облигациями в торговой системе с автоматизированных рабочих мест непосредственно в торговом зале УзРВБ, а также с удаленных терминалов.

21. Правила биржевой торговли, а также изменения и дополнения к ним, утверждаются Наблюдательным советом УзРВБ.

22. Обо всех изменениях и дополнениях в правила биржевой торговли дилеры оповещаются не позднее, чем за пять рабочих дней после введения их в действие, если иной срок и порядок не установлен решением Наблюдательного совета УзРВБ.

23. Приложения к настоящим правилам биржевой торговли являются их неотъемлемой частью.

II. ПОРЯДОК ДОПУСКА ЧЛЕНОВ УЗРВБ К УЧАСТИЮ НА БИРЖЕВЫХ ТОРГАХ

24. Порядок приема в члены УзРВБ, требования, предъявляемые к членам УзРВБ, их права и обязанности, порядок допуска к биржевым торгам, а также исключения из состава членов УзРВБ определяются в соответствии с «Положением о членстве в Акционерном обществе «Узбекская республиканская валютная биржа».

III. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДОПУСКА ОБЛИГАЦИЙ НА БИРЖЕВЫЕ ТОРГИ

25. Облигации включаются в биржевой котировальный лист без процедуры осуществления биржевого листинга.

IV. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ

§1. Порядок размещения облигаций

26. Размещение облигаций осуществляется среди коммерческих банков на аукционных торгах.

Аукционные торги проводятся при участии двух или более участников.

27. Аукционные торги проводятся с установлением Центральным банком максимального количества размещаемых облигаций.

Также, на аукционных торгах может быть установлена максимальная процентная ставка по облигациям.

28. Облигации, которые не были размещены по итогам аукционных торгов, дополнительно размещаются на очередных аукционных торгах.

29. Информация об условиях аукционных торгов по размещению облигаций публикуется на официальном веб-сайте Центрального банка не менее, чем за 3 дня до проведения аукциона.

30. УзРВБ на основании объявления Центрального банка публикует информацию о предстоящем аукционном торге на своем официальном веб-сайте.

31. Центральным банком для осуществления учета облигаций и регистрации сделок присваивается каждому дилеру отдельный регистрационный код.

32. Код регистрации дилера состоит из разделенного на три группы десятизначного разряда (X0X1X2X3X4X5X6X7X8X9):

а) первая группа (X0) – «2» означает код рынка - облигации Центрального банка;

б) вторая группа (X1X2X3X4) – означает порядковый номер дилера, который присвоен на основании Генерального соглашения, заключенного с Центральным банком;

в) третья группа (X5X6X7X8X9) всегда равна к 00000.

Центральному банку присваивается регистрационный код 2000100000.

33. Центральный банк может установить лимит по аукционным торгам на количество облигаций, приобретаемых дилерами и на количество заявок, принимаемых на аукционные торги от каждого дилера.

34. В день проведения аукционных торгов дилеры вводят в торговую систему конкурентную и неконкурентную заявки на покупку облигаций в электронной форме.

35. Аукционные торги проводятся двумя методами:

«американский» метод – конкурентные заявки удовлетворяются по предложенным в них процентным ставкам;

«голландский» метод - конкурентные заявки удовлетворяются по ставке отсечения.

36. В течение времени приема заявок на аукционных торгах дилеры могут вводить в торговую систему неограниченное количество конкурентных и одну неконкурентную заявку (в рамках установленного лимита).

37. В момент подачи заявки в торговой системе фиксируется время выставления заявки.

38. Трейдер осуществляет ввод заявок в торговую систему с 10.00 до 11.30 часов с соблюдением следующих условий:

      при приеме конкурентной заявки на покупку облигаций торговая система уменьшает значение денежной позиции дилера на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая комиссионное вознаграждение УзРВБ). Если получившийся результат отрицателен или больше максимально допустимого предела приобретения, установленного Центральным банком, данная заявка к исполнению не принимается;

     при приеме неконкурентной заявки на покупку облигаций торговая система уменьшает значение денежной позиции дилера на сумму денежных средств, необходимых для полного удовлетворения данной заявки (включая комиссионное вознаграждение УзРВБ). Если получившийся результат больше лимита, установленного Центральным банком, данная заявка к исполнению не принимается;

     неконкурентная заявка вводится в соответствии с лимитом неконкурентных заявок в зависимости от количества ранее введенных конкурентных заявок.

39. В течение времени ввода заявок любая заявка дилера может быть снята трейдером. При снятии заявки (конкурентной или неконкурентной) на покупку облигаций торговая система увеличивает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимых для полного удовлетворения данной заявки (включая комиссионное вознаграждение УзРВБ). При этом, после снятия конкурентной заявки объем денежных средств, указанный в неконкурентной заявке, не должен превышать установленный лимит по неконкурентным заявкам.

40. По итогам сбора заявок формируется сводный реестр заявок, принятых на аукционные торги (приложение №1). Сводный реестр заявок подписывается биржевым маклером УзРВБ и передается представителю Центрального банка до 13.00 часов.

             Центральный банк в пределах объема выпущенных облигаций до 15.00 часов определяет ставку отсечения по аукционным торгам, исходя из указанных в заявках дилеров процентных ставок.

41. В 15.30 часов Центральный банк вводит в торговую систему заявку на продажу всего объема облигаций по ставке отсечения.

42. Центральный банк дает поручение УзРВБ на полное удовлетворение сначала неконкурентных заявок дилеров, а также удовлетворение конкурентных заявок, имеющих процентные ставки не выше ставки отсечения.

43. Конкурентные заявки удовлетворяются в порядке возрастания - от минимальных ставок, предложенные в них, до ставки отсечения.

44. В случае превышения общего количества заявок, поданных на аукционных торгах, от объема выпускаемых Центральным банком облигаций, в первую очередь удовлетворяются конкурентные заявки, в которых предложена процентная ставка, равная ставке отсечения. При этом заявки удовлетворяются по времени ввода их в торговую систему.

45. Неконкурентные заявки удовлетворяются по средневзвешенной процентной ставке, которая определяется по итогам аукционных торгов.

Средневзвешенная процентная ставка определяется по итогам аукционных торгов исходя из процентных ставок полностью или частично удовлетворенных конкурентных заявок, а также из количества купленных облигаций.

46. Заявки, имеющие процентную ставку выше, чем ставка отсечения, установленная по итогам аукционных торгов, не удовлетворяются.

47. До 16.00 часов дилер получает у представителя УзРВБ отчетные документы по итогам сделок.

48. По итогам аукционных торгов Центральный банк в срок не позднее 2 следующих рабочих дней подготавливает официальный отчет об итогах аукциона для опубликования на официальном веб-сайте УзРВБ.

§2. Порядок обращения облигаций на вторичном рынке

49. Обращение облигаций на вторичном рынке осуществляется путем заключения в торговой системе биржевых сделок между дилерами. Торги проводятся с 9.00 часов до 16.00 часов.

50. Центральный банк может участвовать на вторичном рынке и заключать сделки с облигациями в качестве дилера.

51. На вторичном рынке дилеры могут осуществлять следующие операции с облигациями:

операции по купле-продаже облигаций на основании договорных цен и условий;

операции купли-продажи облигаций, блокированные в залоге;

операции купли-продажи облигаций по условиям сделок РЕПО.

52. Для участия на торгах и заключения сделок дилеры вводят в торговую систему конкурентные заявки.

53. При вводе заявки торговая система проверяет наличие у дилера денежных средств и облигаций для участия на торгах.

54. В течение торгов дилеры имеют право изменять условия своих заявок на куплю-продажу облигаций путем снятия ранее введенных заявок и ввода новых.

55. Все заявки обрабатываются торговой системой по мере их поступления.

56. В течение торгов торговая система ведет учет изменений остатков денежных средств и облигациям по заявке каждого дилера.

57. Текущие остатки по денежным средствам и облигациям образуются из суммы денежных средств на лицевом счете и количества облигаций на счете «депо» с учетом изменения остатков в результате заключенных дилером в течение дня сделок.

58. При вводе заявки торговая система автоматически фиксирует время введения заявки и присваивает каждой заявке идентификационный номер.

59. При поступлении заявки на покупку облигаций торговая система уменьшает значение денежной позиции на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая комиссионное вознаграждение УзРВБ). Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.

60. При поступлении заявки на продажу облигаций торговая система уменьшает значение позиции «депо» на количество облигаций, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.

61. Если конкурентная заявка с сохранением в котировках в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь.

62. Если в момент подачи конкурентной заявки без сохранения в котировках сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка из торговой системы снимается.

63. Заявки удовлетворяются с соблюдением следующих условий:

               а) объем заявки на ее приоритет не влияет;

               б) независимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;

               в) при равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;

               г) если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неудовлетворенная ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки.

64. При удовлетворении (полностью или частично) заявки дилера по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет значений денежной позиции и позиции «депо», служащих обеспечением заявок данного дилера.

65. Любая заявка дилера может быть снята с торгов его трейдером, если она к этому моменту не удовлетворена.

66. При снятии заявки в торговой системе автоматически фиксируется время снятия.

67. При снятии неудовлетворенной заявки дилера сумма денежных средств или количество облигаций, зарезервированных для обеспечения данной заявки, увеличивают значение денежной позиции или позиции «депо», служащих для данного дилера обеспечением следующих заявок.

68. По окончании торгов торговая система аннулирует все неудовлетворенные заявки и рассчитывает окончательные значения всех позиций дилеров. Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) лицевого счета каждого дилера, а также чистое сальдо облигаций, которые должны быть переведены со счета «депо» или зачислены на счет «депо» каждого дилера в торговой системе.

69. Цена открытия, текущая цена и цена закрытия торгов может быть определена только в том случае, если в торговую систему поданы хотя бы одна заявка на покупку и одна заявка на продажу облигаций.

70. Дилеры во время торгов в рамках торговой системы обеспечиваются информацией о цене последней сделки, об очередях неудовлетворенных заявок на покупку-продажу облигаций.

71. Проведение операций РЕПО и порядок расчетов по ним осуществляется в соответствии с «Положением о совершении сделок РЕПО с государственными ценными бумагами Республики Узбекистан» (рег. №1829 от 18 июня 2008 года).

72. Конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в торговой системе и не включенная в состав официальной, в том числе поступающая в Центральный банк информация об остатках на счетах «депо» дилеров, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи облигаций.

73. Конфиденциальная информация, а также сведения, содержащие государственную и банковскую тайну, предоставляются в соответствии с требованиями законодательства.

74. Трейдер может приостановить или досрочно завершить свое участие на торгах путем выхода из торговой системы.

V. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ И ОФОРМЛЕНИЯ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК И РЕЗУЛЬТАТОВ ТОРГОВ

75. Регистрация и оформление биржевых сделок осуществляется по результатам аукциона/торгов в письменной или электронной форме в течение 30 минут после завершения аукциона/торгов. При этом оформляется биржевое свидетельство (приложение №2), подписываемое биржевым маклером УзРВБ и трейдером.

76. Сводный реестр сделок по всем дилерам (приложение №3) передается в Центральный банк после завершения аукциона/торгов.

77. На основании заключенных сделок торговая система формирует отчет по счету «депо», который может выдаваться дилерам по их требованию.

78. Дилер несет полную ответственность за все действия, совершаемые его трейдерами в торговой системе.

79. Не подписание трейдером документов по итогам торгов не является основанием для невыполнения дилером, уполномоченным работником которого является данный трейдер, обязательств по итогам состоявшихся торгов.

80. Биржевые сделки не подлежат нотариальному удостоверению.

81. Информация о заключенных на УзРВБ сделках (за исключением наименования, количества, котировки (цены) облигаций, даты заключения биржевой сделки) не подлежит разглашению третьим лицам. Информация о заключенной сделке предоставляется правоохранительным или судебным органам на основании соответствующих решений, постановлений и определений в соответствии с законодательством.

VI. ПОРЯДОК ПОГАШЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ

82. Погашение облигаций осуществляется Центральным банком на следующий рабочий день после окончания периода их обращения с 9.00 до 12.00 часов.

83. Информация о погашении очередного выпуска облигаций объявляется Центральным банком не позднее, чем за 3 рабочих дня до даты погашения.

84. Торговая система до начала погашения облигаций переводит облигации дилеров с раздела «блокировано» счета «депо» на раздел «основной» того же счета «депо».

85. Центральный банк выставляет в торговой системе заявку на приобретение всего объема погашаемых облигаций по номинальной стоимости.

86. УзРВБ на основании поручения «депо» Центрального банка зачисляет погашенные облигации на эмиссионный счет «депо».

87. После погашения всего объема выпущенных в обращение облигаций, погашенные облигации переводятся из раздела «выкуплено» в раздел «блокировано с целью дальнейшего аннулирования» эмиссионного счета «депо».

88. На следующий день после дня погашения всего объема выпуска Центральный банк передает УзРВБ поручение «депо» на списание погашенных облигаций со своего эмиссионного счета «депо».

89. УзРВБ может выдавать по требованию Центрального банка выписку с его эмиссионного счета «депо».

90. Денежные средства, поступившие от погашения облигаций, могут быть направлены дилерами на покупку облигаций других выпусков.

VII. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГА И ПРОВЕДЕНИЯ РАСЧЕТОВ ПО СДЕЛКАМ С ОБЛИГАЦИЯМИ

1. Порядок осуществления клиринга и проведения расчетов

91. До начала проведения аукционных торгов, а также в течение периода проведения торгов на вторичном рынке УзРВБ получает от Расчетного центра выписки по специальным счетам УзРВБ, обрабатывает их и формирует файлы о поступивших денежных средствах по каждому дилеру.

92. В случае задержки передачи от Расчетного центра выписок по специальным счетам УзРВБ или невозможности их получения, УзРВБ оперативно информирует уполномоченного представителя Центрального банка для принятия соответствующего решения.

93. Клиринг и расчеты по сделкам с облигациями осуществляются на основании биржевых свидетельств и Генерального соглашения в соответствии с правилами биржевой торговли.

При осуществлении расчетов по сделкам с облигациями соблюдается принцип «поставка против платежа».

94. По результатам заключенных в ходе торгов сделок с облигациями осуществляется определение, уточнение и зачет взаимных обязательств дилеров (клиринг) по денежным средствам и определяются нетто-обязательства каждого дилера по итогам торговой сессии.

2. Счета, предназначенные для платежей по сделкам с облигациями

95. Денежные расчеты по сделкам с облигациями осуществляются через специальные счета УзРВБ, находящиеся в Расчетном центре.

96. Платежи по торгам осуществляются дилерами только через счета их головных банков.

97. Перечисление денежных средств должно осуществляться дилерами исключительно со счетов, реквизиты которых предоставлены дилерами на УзРВБ в соответствии с «Положением о членстве в Акционерном обществе «Узбекская республиканская валютная биржа».

98. Денежные средства, перечисленные с других счетов, подлежат возврату на те счета, с которых они были отправлены.

99. Дилеры полностью ответственны за последствия неправильного предоставления и несвоевременного извещения УзРВБ об изменениях реквизитов своих счетов.

100. Для участия на торгах и в целях осуществления клиринга и проведения расчетов по итогам торгов дилерам открываются отдельные лицевые счета в торговой системе.

101. Учет движения денежных средств по лицевым счетам дилеров осуществляется на УзРВБ на основании правил биржевой торговли.

102. Для получения выписок по лицевым счетам дилерам необходимо предоставить на УзРВБ доверенности на каждого из своих трейдеров в соответствии с «Положением о членстве в Акционерном обществе «Узбекская республиканская валютная биржа».

103.Списание и зачисление средств по счету УзРВБ осуществляется на основании платежных поручений, представляемых УзРВБ в Расчетный центр в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Центральным банком.

3. Порядок проведения платежей дилеров относительно УзРВБ

104. До начала проведения аукционных торгов (до введения заявки в торговую систему для заключения сделки по покупке облигаций на вторичном рынке) дилеры должны предварительно депонировать на специальных счетах УзРВБ денежные средства, необходимые для проведения запланированных ими операций по покупке облигаций (с учетом комиссионного вознаграждения УзРВБ).

105. Дилеры, не выполнившие вышеуказанное условие, к участию на очередных торгах не допускаются.

106. В случае, если дата аукционных торгов по новому выпуску облигаций совпадает с датой погашения предшествующего выпуска, то сумма денежных средств, зарезервированных на счете дилера, суммируется с суммой средств, причитающихся дилеру от погашения предыдущего выпуска. Полученная сумма является начальным значением денежной позиции каждого дилера.

107. Поступившие на счет УзРВБ денежные средства зачисляются на лицевые счета дилеров в торговой системе на основании выписок по счету УзРВБ, полученных от Расчетного центра.

108. Для совершения операций по покупке облигаций на лицевые счета дилеров могут быть зачислены:

денежные средства, полученные от погашения выпуска облигаций;

денежные средства, полученные от продажи облигаций, за вычетом комиссионного вознаграждения УзРВБ;

денежные средства в виде купонных доходов.

109. Центральный банк участвует на торгах без предварительного депонирования денежных средств и уплаты комиссионного вознаграждения УзРВБ.

110. Центральный банк осуществляет платежи в оплату своих нетто-обязательств в день их возникновения.

111. Денежные средства, полученные от продажи облигаций, за вычетом комиссионного вознаграждения УзРВБ, а также средства, полученные при погашении выпусков облигаций, зачисляются на лицевые счета дилеров в торговой системе.

112. Не позднее следующего дня после зачисления Центральным банком на специальные счета УзРВБ денежных средств в виде процентных выплат, УзРВБ зачисляет их на лицевые счета дилеров.

4. Порядок проведения платежей УзРВБ относительно дилеров

113. Для проведения платежей по итогам торгов УзРВБ оформляет платежные поручения по нетто-требованиям дилеров в порядке и сроки, установленные правилами биржевой торговли.

114. УзРВБ проводит платежи по нетто-требованиям Центрального банка и дилеров в день заключения сделок с облигациями.

115. При возникновении у Центрального банка нетто-обязательств по заключенным сделкам с облигациями, УзРВБ проводит платежи по нетто-требованиям соответствующих дилеров после полного погашения Центральным банком своих нетто-обязательств перед УзРВБ по этим сделкам.

116. После проведения очередных торгов, остатки денежных средств, свободные от нетто-обязательств, возвращаются дилерам.

117. При этом допускается их наличие на лицевых счетах на начало следующего рабочего дня после проведения торгов.

118. УзРВБ может также осуществлять возврат денежных средств дилеров в соответствии с предоставленными ими оригиналами писем (приложение №4):

в течение текущего рабочего дня, если письмо предоставлено до 13-00 часов;

в течение следующего рабочего дня, если письмо предоставлено после 13-00 часов.

119. Требования к оформлению и предоставлению писем на возврат денежных средств:

 письмо должно быть оформлено на фирменном бланке дилера с указанием точной суммы и банковских реквизитов. Исправления и помарки не допускаются;

письмо должно быть заверено подписями правомочных должностных лиц (подписи которых указаны в карточке образцов подписей должностных лиц, пользующихся правом первой и второй подписи, предоставленных дилерами заблаговременно), а также заверено основной (или гербовой) печатью.

120. При временном предоставлении руководящим лицам права первой или второй подписи, а также при временной замене одного из лиц, уполномоченных руководителем, дополнительно представляется карточка с образцом подписи временно уполномоченного лица с указанием срока ее действия. Эта временная карточка подписывается руководителем и скрепляется печатью.

121. При изменении печати дилера, замене или дополнении хотя бы одной подписи, отраженной в карточке, представляется новая карточка с образцами подписей и оттиском печати. Отмененные карточки с образцами подписей и оттиском печати подшиваются в юридическое дело дилера.

122. Письма на возврат денежных средств, не соответствующие вышеуказанным требованиям, а также письма с указанием суммы, превышающей остаток денежных средств на лицевом счете дилера, оставляются УзРВБ без исполнения.

123. При этом дилер, предоставивший данное письмо, имеет право на следующие действия:

предоставить письмо вновь, соблюдая требования оформления и предоставления.

В этом случае датой принятия считается дата предоставления нового письма;

вернуть предоставленное письмо на месте сдачи на УзРВБ.

124. С целью сверки остатков денежных средств, находящихся на специальных счетах УзРВБ, дилеры имеют право получать информацию от УзРВБ о состоянии денежных средств, находящихся на их лицевых счетах. УзРВБ предоставляет данную информацию дилеру в письменном и/или электронном виде.

5. Порядок расчета купонов и осуществления их выплат

125. Размер купонных выплат определяется по следующей формуле исходя из процентных ставок облигаций, купленных на аукционных торгах, их номинальной стоимости и купонного периода:

       Ci = N * R * (T / 365),

       при этом: Ci  – стоимость купона; N – номинальная цена облигации; R – процентная ставка; T – купонный период.

126. Купонные выплаты осуществляются по окончании купонного периода.

127. УзРВБ в последний день купонного периода после закрытия торгов представляет Центральному банку ведомость по остаткам на счетах «депо» в разрезе каждого владельца.

128. Центральный банк для осуществления купонных выплат на следующий рабочий день после истечения купонного периода перечисляет соответствующие средства на специальный счет УзРВБ в Расчетном центре.

129. УзРВБ после поступления средств по купонным выплатам зачисляет эти средства на лицевые счета дилеров.

130. УзРВБ на следующий рабочий день после осуществления выплат представляет Центральному банку информацию о выплаченных купонных суммах, причитающихся каждому владельцу облигаций.

6. Отчетные документы, предоставляемые Дилерами на УзРВБ

131. С целью сверки остатков денежных средств, находящихся на специальных счетах УзРВБ, дилеры ежеквартально, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют оформленное на фирменном бланке письмо о состоянии денежных средств, находящихся на их лицевых счетах на 1 число квартала (приложение №5).

VIII. КОМИССИОННОЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ

132. Комиссионное вознаграждение за проведение операций в торговой системе по сделкам с облигациями взимается с дилеров в соответствии с «Порядком взимания комиссионного вознаграждения (сборов) на Узбекской республиканской валютной бирже». 

IX. ПОРЯДОК ХРАНЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ И УЧЕТА ПРАВ НА НИХ

133. Учет и хранение облигаций осуществляется на основании правил биржевой торговли.

134. Право собственности на облигации переходит к покупателю с момента внесения соответствующей приходной записи по его счету «депо».

135. При осуществлении записей по счету «депо»:

право собственности на облигации возникает с момента приходной записи по счету «депо» покупателя;

в каждый момент времени каждая облигация может учитываться только на одном счете «депо»;

в каждый момент времени количество облигаций, оформленных глобальным сертификатом, должно соответствовать в совокупности количеству облигаций, учитываемых на счетах «депо» дилеров и на эмиссионном счете «депо».

136. До начала торгов торговая система получает по каждому дилеру информацию о начальных позициях «депо».

137. Начальной позицией «депо» дилера является количество облигаций на его «основном» счете «депо».

138. Во время аукционных торгов, а также на вторичных торгах дилер имеет право осуществлять сделки купли-продажи всех облигаций, имеющихся у него в разделе «основной».

139. По итогам торгов поставка облигаций производится торговой системой путем списания облигаций со счетов дилеров - продавцов и зачисления облигаций на счета дилеров - покупателей.

140. После окончания торгов по результатам заключенных сделок с облигациями производится взаимозачет обязательств (многосторонний клиринг) по облигациям и определяются нетто-обязательства каждого дилера.

141. По итогам многостороннего клиринга торговая система проводит списание и зачисление облигаций по счетам «депо» по нетто-обязательствам и по нетто-требованиям дилеров.

142. Счет «депо» открывается дилеру на основании договора между УзРВБ и дилером.

143. Для хранения облигаций и учета прав на них в торговой системе могут открываться счета «депо» следующих типов:

а) эмиссионный счет «депо»;

б) счет «депо» собственника – владельца облигации.

144. На эмиссионном счете «депо» могут быть открыты следующие типы разделов:

а) «основной»;

б) «выкуплено»;

в) «блокировано с целью дальнейшего аннулирования».

145. Вышеуказанные разделы на эмиссионном счете «депо» открываются автоматически при открытии данного счета «депо».

146. Раздел «основной» предназначен для учета выпущенных в обращение облигаций.

147. Раздел «выкуплено» предназначен для учета досрочно погашенных облигаций.

148. Раздел «блокировано с целью дальнейшего аннулирования» предназначен для учета подлежащих к дальнейшему аннулированию не размещенных облигаций по окончании срока реализации и уже погашенных облигаций. 

149. Счет «депо» собственника-владельца облигаций – счет «депо», предназначенный для учета облигаций, принадлежащих владельцу на праве собственности.

150. На счете «депо» собственника-владельца облигаций могут быть открыты следующие типы разделов: «основной» и «блокировано».

151. Раздел «основной» предназначен для учета облигаций, не имеющих ограничения в обращении. Раздел «основной» на счете «депо» открывается автоматически при открытии счетов «депо» собственника – владельца облигаций.

152. Блокирование облигаций – это внесение в учетные регистры записей, приводящих к приостановлению на определенный срок движения облигаций по счетам «депо».

153. Порядок блокирования облигаций по сделкам РЕПО осуществляется в соответствии с «Правилами заключения и исполнения сделок РЕПО с государственными ценными бумагами Республики Узбекистан на Узбекской республиканской валютной бирже».

154. УзРВБ также может заблокировать облигации на счете «депо» дилера на основании распоряжения уполномоченных органов в соответствии с законодательством.

155.При блокировании облигаций на основании распоряжения уполномоченных органов на УзРВБ предоставляются следующие документы:

а) распоряжение или приказ уполномоченных органов о блокировании облигаций на счете дилера;

б) документы, подтверждающие правомерность блокировки в соответствии с законодательством.

156. Распоряжение уполномоченных органов на блокирование облигаций должно в обязательном порядке содержать информацию, обеспечивающую:

а) однозначную идентификацию дилера;

б) однозначную идентификацию его счета «депо»;

в) однозначную идентификацию блокируемых облигаций и их количества;

г) причину блокировки.

157. Разблокирование облигаций осуществляется только по распоряжению уполномоченных органов.

158. После поступления соответствующего распоряжения уполномоченного органа, облигации переводятся в раздел «основной» счета «депо» дилера или зачисляются на счет «депо» третьего лица в соответствии с решением уполномоченного органа.

159. Облигации могут быть переведены из этого раздела при наличии разрешения соответствующих уполномоченных органов, а также при погашении облигаций.

160. На счете «депо» могут быть открыты и другие разделы в соответствии с условиями договора.

161. Закрытие разделов счета «депо» осуществляется автоматически после списания всех облигаций с соответствующего раздела.

162. Счет «депо» может быть закрыт только при нулевых остатках по счетам «депо».

163. Основанием для закрытия счета «депо» является либо поручение дилера (приложение №6), либо расторжение договора, заключенного между УзРВБ и дилером.

164. Номер закрытого счета «депо» не может быть использован повторно.

165. В случае изменения своих анкетных данных, дилер обязан в течение 5 рабочих дней письменно уведомить об этом УзРВБ.

166. В случае несвоевременного уведомления УзРВБ об изменении анкетных данных дилера, УзРВБ не несет ответственности за неполучение или задержку в получении дилером корреспонденции, а также другой информации.

167. На основе данных регистров внутреннего учета УзРВБ составляет отчетность для дилера. Отчет по счету «депо» о проведении операции по облигациям:

выдается на основании запросов самого дилера, его уполномоченных представителей или органа, имеющего право на получение этой информации в соответствии с законодательством;

содержит данные о состоянии счета «депо» облигаций;

формируется на основании остатков облигаций на счетах «депо»;

заверяется ответственным сотрудником УзРВБ и является документом, подтверждающим состояние счета «депо» дилера.

168. Выписка со счета «депо» за конкретный период:

представляет собой отчет о проведенных УзРВБ операциях с облигациями по счету «депо» за определенный промежуток времени;

выдается на основании запроса дилера, его уполномоченных представителей или органа, имеющего право на получение этой информации в соответствии с законодательством.

169. Отчет о проведенной операции:

содержит данные о результатах проведения операции;

формируется автоматически из программного обеспечения учета.

X. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ТОРГОВ

170. В случае возникновения технических сбоев в торговой системе или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены.

171. Если в течение одного часа после приостановки торгов, торги не возобновлены, то за текущий день торги завершаются без проведения расчетов и считаются не состоявшимися.

XI. ТЕХНИЧЕСКИЕ СБОИ ТОРГОВОЙ СИСТЕМЫ

172. При техническом сбое на рабочем месте трейдера все его заявки, поданные в торговую систему, сохраняются. Торги при этом не приостанавливаются.

173. Если технический сбой на рабочем месте трейдера может быть устранен самим трейдером, то он может продолжать работу. При этом торги не продлеваются.

174. При техническом сбое торговой системы торги приостанавливаются в соответствии с разделом XI правил биржевой торговли.

175. Если технический сбой торговой системы не может быть устранен в течение 60 минут, то трейдер Центрального банка имеет право по согласованию с УзРВБ ввести особый регламент дальнейшего проведения торгов или прекратить торги. В последнем случае результаты торгов объявляются не состоявшимися. Остатки на лицевых счетах по денежным средствам и счетам «депо» по облигациям приводятся в состояние, соответствующее началу торгов.

XII. ЭЛЕКТРОННЫЕ ДОКУМЕНТЫ

176. Электронные документы по торгам облигациями, подтвержденные электронной цифровой подписью, приравниваются к документам на бумажном носителе, и имеют одинаковую с ним юридическую силу.

XIII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРАВИЛ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

177. За нарушение правил биржевой торговли работники УзРВБ, участвующие в организации и проведении торгов, несут дисциплинарную и иную ответственность, предусмотренную законодательством, правилами внутреннего трудового распорядка УзРВБ и трудовым договором.

178. За нарушение правил биржевой торговли к дилерам могут быть применены следующие санкции:

 приостановление участия на торгах;

 наложение штрафа;

 взыскание пени;

 исключение из состава членов УзРВБ.

XIV. МЕРЫ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ПРИ  СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК С ОБЛИГАЦИЯМИ

 

179. Дилеру запрещается осуществлять следующие действия:

распространять/передавать другим дилерам ложную или вводящую в заблуждение других дилеров информацию;

совершать действия, направленные на произведение ложного или вводящего в заблуждение впечатления активной торговли с целью склонения третьих лиц к покупке/продаже облигаций по выгодной для манипуляторов цене;

осуществлять сделку, не приводящую к смене собственника;

способствовать неисполнению либо несвоевременному исполнению своих обязательств по сделке РЕПО;

заключать сделки купли-продажи облигаций на основе взаимной договоренности, с целью введения в заблуждение других дилеров, создавать видимость активной торговли.

XV. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ И РАЗНОГЛАСИЙ

180. Споры, возникающие между дилерами и УзРВБ, разрешаются Арбитражной комиссией УзРВБ без взимания сборов за рассмотрение споров.

181. При несогласии с решением комиссии любая из сторон вправе обратиться в Ташкентский межрайонный экономический суд.

 

 

Проект

ГЕНЕРАЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ №____

об участии в Торговой системе УзРВБ по сделкам

с облигациями Центрального банка Республики Узбекистан

 

г. Ташкент                                                                       от  «____»___________ 20___ г.

         АО «Узбекская республиканская валютная биржа», именуемое в дальнейшем «УзРВБ», в лице Генерального директора  Усманова Р.Р.,  действующего на основании Устава, с одной стороны, и ___________________________________________________________в лице ____________________________________________________________,  действующего на основании _______________________, именуемый в дальнейшем «Дилер», с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящее Генеральное соглашение (далее – Соглашение) о нижеследующем:

  1. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ

1. Предметом настоящего Соглашения являются взаимоотношения сторон, возникающие между УзРВБ, с одной стороны, которая оказывает услуги Дилеру по организации, проведению регулярных электронных торгов (далее – торги)  облигациями Центрального банка Республики Узбекистан (далее – облигации) в автоматизированной электронной торговой системе, а также осуществление клиринга и расчётов, хранение облигаций и учет прав на них в соответствии с «Правилами проведения торгов облигациями Центрального банка Республики Узбекистан на УзРВБ» (далее – Правила) и Дилером, с другой стороны, который обязуется выполнять требования Правил и оплачивать за оказываемые услуги.

  1. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Проведение операций с облигациями осуществляется Дилером посредством Автоматизированной электронной торговой системы УзРВБ (далее – Торговая система).

2.2. Дилер при проведении операций с облигациями должен соблюдать требования «Положения о порядке выпуска и обращения облигаций Центрального банка Республики Узбекистан» (рег. №3080 от 25 октября 2018 года), Правил и настоящего Соглашения.

2.3. Клиринг и расчеты по итогам торгов с облигациями осуществляются на основании биржевого свидетельства, формируемого Торговой системой, в соответствии с Правилами.

2.4. Программное обеспечение и технологии, используемые в рамках настоящего    Соглашения, а также информация, полученная в процессе работы в Торговой системе, являются конфиденциальной информацией.

  1. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

3.1. УзРВБ имеет право:

3.1.1. Самостоятельно осуществлять возврат денежных средств, перечисленных со счетов, которые не соответствуют счетам, предоставленным Дилером для проведения расчетов.

3.1.2. Оформлять биржевые документы по итогам торгов.

3.1.3. В одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в Правила и внутренние нормативные документы в установленном порядке.

3.1.4. Приостанавливать операции Дилера, совершаемые его трейдерами в Торговой системе, в случае нарушения трейдерами требований Правил и условий настоящего Соглашения, и незамедлительно уведомить об этом Дилера.

3.1.5. В случае, если УзРВБ располагает данными, подтверждающими, что трейдер Дилера осуществляет несанкционированное воспроизведение и/или распространение информации, связанной с работой Торговой системы, взыскать с Дилера убытки в установленном законодательством порядке, возникающие в связи с данными несанкционированными действиями.

3.1.6. Регулярно проверять полномочия и степень подготовки трейдеров, а также при необходимости ставить вопрос перед Дилерами о приостановлении или досрочном прекращении полномочий их трейдеров.

3.1.7. При необходимости передавать Центральному банку Республики Узбекистан информацию, являющуюся конфиденциальной, для осуществления им контрольных функций.

3.2. УзРВБ обязана:

3.2.1.Открывать в Торговой системе Дилерам лицевые счета.

3.2.2.Открывать и закрывать счета «депо» Дилера в Торговой системе в соответствии с Правилами.

3.2.3. Организовывать и проводить торги, осуществлять клиринг и расчёты, хранение облигаций и учет прав на них по итогам торгов в соответствии с Правилами и настоящим Соглашением.

3.2.4. Зачислять на лицевые счета Дилера поступившие денежные средства согласно выпискам, получаемым от Расчетно-кассового центра Главного управления Центрального банка Республики Узбекистан по городу Ташкенту (далее – Расчетный центр).

3.2.5. Осуществлять перевод денежных средств/поставку облигаций с принадлежащего Дилеру лицевого счета/счета «депо» по отчетным документам, которые сформированы Торговой системой.

3.2.6.  На основании писем осуществлять возврат денежных средств, находящихся на лицевых счетах Дилера, в соответствии с Правилами.

3.2.7. Своевременно уведомлять Дилеров о месте проведения торгов, времени проведения торгов и завершении торгов.

3.2.8. Предоставлять Дилеру возможность осуществления операций по купле-продаже облигаций непосредственно на рабочем месте трейдера в торговом зале и/или через удаленные торговые терминалы.

3.2.9. Оборудовать торговый зал необходимыми техническими и программными средствами.

3.2.10. Регулярно обучать трейдеров по работе с программным обеспечением Торговой системы и техническими средствами.

3.2.11. Сообщать Дилеру достоверные данные о своем местонахождении (почтовый адрес, номера телефонов и другие реквизиты).

3.3. Дилер имеет право:

3.3.1. Осуществлять в Торговой системе операции по покупке и/или продаже облигаций в порядке, предусмотренном Правилами.

3.3.2. Вносить предложения по изменениям и дополнениям в настоящее Соглашение.

3.3.3. Получать биржевую информацию и отчетные документы по результатам торгов, предусмотренные Правилами.

3.3.4. Пользоваться и распоряжаться принадлежащими ему денежными средствами в соответствии с Правилами и настоящим Соглашением.

3.3.5. Получать выписки со своих лицевых счетов.

3.4. Дилер обязан:

3.4.1. Обеспечить наличие достаточного количества облигаций на счетах «депо» и достаточное количество денежных средств на специальных счетах УзРВБ в Расчетном центре для исполнения сделки.

3.4.2. Неукоснительно соблюдать требования Правил, а также решения Наблюдательного совета УзРВБ и Исполнительного органа УзРВБ, касающиеся организации и проведения торгов. Своевременно выполнять обязательства по сделкам, заключенным трейдером на УзРВБ.

3.4.3. Своевременно предоставлять на УзРВБ следующие документы:

- список трейдеров, уполномоченных совершать операции по купле-продаже облигаций, доверенность на каждого трейдера;

- доверенность на получение выписок с лицевых счетов Дилера;

- письмо с указанием специальных счетов для проведения расчетов.

3.4.4. Уведомлять УзРВБ при изменении трейдера и/или счетов, а также своевременно предоставлять все необходимые документы, указанные в пункте 3.4.3.

3.4.5. Сообщать УзРВБ достоверные данные о своем местонахождении (почтовый адрес, номера телефонов и другие реквизиты) и незамедлительно представлять новые реквизиты в случае их изменения.

3.4.6. Не допускать копирование (в том числе и распечатывание), декомпиляцию и деассемблирование любых программных продуктов Торговой системы и данных, связанных с функционированием Торговой системы и содержащих конфиденциальную информацию.

3.4.7. Предотвращать раскрытие и/или воспроизведение любой информации, связанной с работой Торговой системы и деятельностью УзРВБ, составляющей коммерческую тайну и не относящейся к информации, получение которой предусмотрено Правилами.

  1. КОМИССИОННОЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ

4.1. Дилер оплачивает УзРВБ комиссионное вознаграждение за проведение операций в Торговой системе по сделкам с облигациями в размере, установленном решением Наблюдательного совета УзРВБ.

4.2. До начала проведения торгов Дилер предварительно депонирует на специальных счетах УзРВБ денежные средства, необходимые для проведения запланированных им операций купли-продажи облигаций и оплаты комиссионного вознаграждения УзРВБ.

4.3. УзРВБ взимает комиссионное вознаграждение от суммы сделки купли-продажи облигаций в день совершения операций в Торговой системе с каждого из сторон участника сделки.

  1. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

5.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему
Соглашению Стороны несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

5.2. Дилер несет полную ответственность за все действия, совершаемые его трейдерами в соответствии с настоящим Соглашением.

5.3. В случае неисполнения (в том числе частичного) Дилерами своих нетто-обязательств в сумах по итогам торгов в сроки, определенных Правилами, сделка или часть сделки по покупке инструмента аннулируется на сумму неисполненных нетто-обязательств.

5.4. За нарушение Дилерами и УзРВБ срока осуществления платежей по своим обязательствам с нарушившей стороны взыскивается пеня в размере 0,05% от неисполненной суммы обязательств за каждый день просрочки, но не более 10 % от суммы обязательств.

5.5. Неуплата (несвоевременная или неполная уплата) Дилером в установленном порядке суммы пени может являться основанием для приостановления его участия на торгах.

5.6. УзРВБ не несет ответственность за результаты ошибочных и несанкционированных действий Дилера.

  1. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ (ФОРС-МАЖОР)

6.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы.

6.2. УзРВБ не отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Соглашению, явившихся следствием нарушения нормального функционирования Торговой системы по причинам: технических сбоев, неисправностей и отказов оборудования; сбоев и ошибок программного обеспечения; сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, кондиционирования воздуха и других систем жизнеобеспечения, а также других непредвиденных обстоятельств, не контролируемых УзРВБ.

     6.3. Наличие обстоятельств непреодолимой силы и их подтверждение со стороны компетентных органов осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан.

6.4. О наличии обстоятельств непреодолимой силы Стороны обязаны письменно известить друг друга в течение трех дней с момента их наступления.

6.5. Время исполнения обязательств Сторон продлевается на время, затраченное на устранение обстоятельств непреодолимой силы.

  1. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В СОГЛАШЕНИЕ

            7.1. Настоящее Соглашение может быть изменено и дополнено в любое время путем заключения дополнительного соглашения, которое имеет силу после подписания обеими Сторонами и становится неотъемлемой частью соглашения.

  1. СРОК ДЕЙСТВИЯ СОГЛАШЕНИЯ И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ

8.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента подписания его обеими Сторонами и действует в течение одного года. Соглашение считается пролонгированным на следующие годы, если ни одна из Сторон за месяц до истечения срока действия Соглашения не выразила желания его расторгнуть, письменно известив об этом другую Сторону.

8.2. Действие настоящего Соглашения может быть досрочно прекращено по взаимному согласию Сторон.

8.3. Стороны вправе досрочно расторгнуть настоящее Соглашение в одностороннем порядке при письменном уведомлении другой Стороны не менее, чем за 10 дней до его расторжения, при отсутствии у них обязательств по отношению друг к другу.

8.4. УзРВБ имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение в следующих случаях:

 расторжения соглашения между Центральным банком Республики Узбекистан и Дилером на выполнение функций по обслуживанию операций с облигациями;

 признания Дилера банкротом в случаях и порядке, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан;

 прекращения деятельности Дилера как юридического лица в случаях и порядке, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан;

 нарушения Дилером требований законодательства Республики Узбекистан, условий настоящего Соглашения и внутренних нормативных документов УзРВБ.

  1. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

9.1. Споры между Сторонами, возникающие в процессе заключения и исполнения, изменения и расторжения настоящего Соглашения, решаются путём переговоров. Если в результате переговоров Стороны не приходят к согласию, спор рассматривается на заседании Арбитражной комиссии УзРВБ.

9.2. При несогласии с решением Арбитражной комиссии любая из Сторон вправе обратиться в Ташкентский межрайонный экономический суд.

  1. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ

10.1. После подписания настоящего Соглашения все предыдущие договоренности между Сторонами, касающиеся соглашения, теряют силу.

10.2. Во всех остальных случаях, не предусмотренных настоящим Соглашением, Стороны руководствуются законодательством Республики Узбекистан.

10.3. Настоящее Соглашение составлено и подписано в двух идентичных, имеющих одинаковую юридическую силу экземплярах, по одному для каждой из Сторон.

10.4. После подписания настоящего Соглашения, ранее подписанные договора № _____ от «________» ________20___г.,  № _____ от «________» ________20___г., № _____ от «________» ________20___г.  и дополнительные соглашения к ним теряют свою силу.

11. РЕКВИЗИТЫ И ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА СТОРОН:

Новости/Сообщения
         Настоящим сообщаем, что Центральным банком Республи...
09-11-2018
Новости/Сообщения
О размещении на конкурсной основе временно свободных денежных средств на депозитные вклады (депозиты...
02-11-2018